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9亿OG棋牌:银保监密集出手!建行、交行、广发行等齐中招 合计被罚近1000万!

2020年01月15日 01:40
来源: 中国基金报

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原标题:银保监密集出手!建行、交行、广发行等齐中招,合计被罚近1000万!

摘要
【银保监密集出手!建行、交行、广发行等齐中招 合计被罚近1000万!】银保监会及各地方分局再出手,又有一众银行被罚。1月14日,银保监会及各地银保监局在官网公布了一批罚单,共计20余张。交通银行、广发银行、农业银行、上海银行等多家银行分支机构被罚,罚款合计近千万元。(中国基金报)

  对于分析师个人,湖南证监局指出,郭丽丽对上述违规行为负有直接责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据该办法第三十二条,决定对其采取监管谈话的监管措施。

  记者发现,近几年,研报乱象持续成为监管关注的重点。去年,监管层曾向券商下发了《机构监管情况通报》,打击研报乱象。《通报》中提到,近年来信息技术的快速发展,使用面向公众的即时通信软件、具有内容展示或分享功能的应用软件等互联网工具,向客户提供证券研究报告后续服务的做法在行业内日益普遍。因此,监管层要求依法规范使用互联网工具等传播媒介发布证券研究报告行为,同时,还要求券商加强对分析师的管理,建立与服务模式相匹配的内部管控机制,有效防范风险。

(文章来源:中国基金报)

(责任编辑:DF512)

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